盡職治理

本公司業於2017年6月5日依據本公司簽署之「機構投資人盡職治理守則」遵循聲明，制定「復華證券投資信託股份有限公司機構投資人盡職治理政策」，並於2022年9月2日修定。針對下列六項原則之遵循情形，每年於本公司官網「盡職治理專區」及「ESG專區」完整揭露相關政策文件、盡職治理守則遵循聲明、盡職治理報告書、股東會出席投票資訊、公開發行公司議合資訊，及ESG投資風險與機會之評估方式。

• 盡職治理政策之制定目的及意旨：    
  本公司參考臺灣證交所公告之「機構投資人盡職治理守則」制定「復華證券投資信託股份有限公司機構投資人盡職治理政策」，其中主要包含六大章節，其內容除利益衝突相關章節外，亦將被投資公司在環境(Environmental)、社會責任(Social Responsibility)、與公司治理(Governance)等面向(以下簡稱為ESG)之風險與績效納入考量，整合於投資流程與決策中，並與被投資公司進行建設性之溝通及互動等議合作為，促進被投資公司之永續發展，進而提升客戶/受益人/股東之長期利益，並對整體人類社會帶來正面影響。全文可點選下方連結閱讀下載：

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復華投信盡職治理政策六大章節說明

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復華投信機構投資人盡職治理政策

• 利益衝突與管理 ：    
  為防範及處理利益衝突，本公司訂定「利益衝突管理政策」，在利益衝突防範原則下，另有「業務區隔機制、資訊控管原則、權責分工、防火牆設計、偵測監督控管機制、合理薪酬制度及落實教育宣導」等七大面向之管理方式，透過嚴格規範研究及交易人員之軟硬體設備使用、帳戶交易限制，以及依照不同部門及不同人員設定合適之資訊權限，以防止資訊不當洩露等利益衝突之情事，並透過三道防線之機制，強化相關風險控管。且重大利益衝突事件一旦發生，並經事實認定後，本公司亦訂有彌補措施，以及向客戶或受益人說明原委及處理方式的原則。
  
  本公司利益衝突管理政策之管理態樣及管理方式簡述如下：

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復華投信利益衝突管理情形