109年度復華投信盡職治理報告書
出版日期:110年9月30日
揭露期間:本盡職治理報告,主要揭露本公司於109年度執行盡職治理情形。但有關參與股東會、股東會投票紀錄、以及與上市櫃公司溝通議合狀況,則揭露至110年8月31日。
涵蓋範圍:本盡職治理報告,包涵復華投信「盡職治理工作小組」的架構、成員以及各部門的分工情形。說明如何將環境(Environmental)、社會(Social)、與公司治理(Governance)等面向(以下簡稱ESG)之風險與績效,納入本公司之投資決策流程。同時揭露報告期間重大利益衝突事件及處理方式,統計本公司與標的公司互動、議合之次數,且以實例說明,本公司與標的公司互動的原因、議題、議合內容、議合後標的公司所受之影響、以及預計後續的追蹤行為。其中亦具體列舉本公司參與被投資公司的公司治理方式,例如出席股東會行使投票權等,以追求客戶/受益人/股東之總體利益。
本盡職治理報告書,由本公司盡職治理工作小組共同撰寫, 經法務暨法令遵循部適當審閱,並經本公司董事長核准。
標題 | 下載 |
109年度復華投信盡職治理報告書 | ![]() |
利害關係人聯繫管道:
本公司發言人及其他投資 機構聯繫管道: |
客戶及受益人聯繫管道: | 被投資公司聯繫管道: |
姓名:周輝啟 職稱:總經理 電話:+886-2-8161-6800 電郵:stephen@fhtrust.com.tw |
姓名:宋佩文 職稱:副總經理 電話:+886-2-8161-6800 電郵:service@fhtrust.com.tw |
姓名:白若善 職稱:副總經理 電話:+886-2-8161-6800 電郵:joseph_pai@fhtrust.com.tw |
盡職治理工作小組:
本公司係屬「資產管理人」,盡職工作治理小組由總經理室、法務暨法令遵循部、資訊二部、全權委託處、及股票研究處組成,常設人員八名,組織架構如下圖。
- 成立宗旨及職責
- 各部門職責

ESG與復華投信投資決策流程:

ESG選股方式:去蕪存菁
去蕪 – 負面刪除 | 存菁 – 主動納入 |
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更多資訊 | 更多資訊 |
三段式步驟評估ESG相關機會與風險:

下圖以一家高耗電的假想企業,舉例說明本公司如何以S.W.O.T.模型,衡量及評估標的公司可能發生的ESG機會及風險:

與上市櫃公司互動數據統計:
本公司積極行使股東會投票權,期藉由本公司的行動,對被投資公司營運,特別是其公司治理情形,產生正面影響。但本公司並非絕對支持經營階層所提出之每一項議案。

對於股東會議事手冊中所提出之議案,無論是董事會提案,或是持股達總數百分之一以上股東依公司法第172條之1所提之議案,如有左列情形,本公司原則上,將表達支持、反對或棄權。
至於出席門檻,原則上,除本公司所經理之任一基金,持有該公司股份均未達三十萬股,且全部基金合計持有股份未達一百萬股者外,本公司皆直接參與股東會,並行使投票權。如被投資公司採行電子投票者,則以電子方式參與之。如無,則以書面方式行使投票權。
本公司對於股東會參與、行使股東會投票權、以及股東會相關議案研究方面,並無使用代理投票及代理研究之情形。詳細的標準及門檻,請參閱本公司「機構投資人盡職治理政策」第五章各條文。
參與股東會並行使投票權:
復華投信以親訪、電話會議、電子郵件、書面方式、參與法說會及座談會方式與被投資公司互動。109年度,本公司研究員及基金經理人與國內外公司互動,包含親自拜訪、電話訪問、視訊會議等方式,合計家數為1,428 家;參與的人員人次一共6,764人次。109年度因COVID-19疫情影響,親自拜訪及參與座談會、法說會的次數,明顯較108年度減少,大都改以電話會議或視訊會議方式進行互動。

互動時機及互動議題的評估:
本公司在評估是否需要與標的公司互動、議合,互動、議合的主題,以及互動、議合的方式時,所使用的方式及標準如下:

復華投信盡職治理報告書各項議題章節
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壹、盡職治理團隊及職責 | ![]() |
貳、ESG理念與復華投信的投資決策流程 | ![]() |
參、利益衝突政策、事件、及處理過程 | ![]() |
肆、110年參與上市櫃股東會情形 | ![]() |
伍、與上市櫃公司溝通議合情形 | ![]() |
陸、利害關係人聯繫管道 | ![]() |
柒、盡職治理活動有效性評估 | ![]() |
捌、盡職治理報告書之核閱及核准 | ![]() |
玖、復華投信「機構投資人盡職治理守則」遵循聲明全文 | ![]() |
拾、復華投信「機構投資人盡職治理政策」全文 | ![]() |
標題 | 下載 |
108年度及109年上半年復華投信盡職治理報告書 | ![]() |